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融捷股份股东短线交易接证监局罚单 此前已收到警示函

2018-08-07 10:59:27  来源:和讯网

消息 融捷股份(002192)股东柯荣卿因存在短线交易的违规行为,继2017年11月被广东证监局警示后,近日再接到广东证监局的“罚单”,决定对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

资料显示,截至2017年9月24日,柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票1568.53万股,占融捷股份总股本的6.03%。

2017年9月25日至27日09:52:20期间,柯荣卿卖出“融捷股份”股票137.82万股,成交金额5532.35万元。截至2017年9月27日09:52:20,柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票1430.71股,占融捷股份总股本的5.5%。

2017年9月27日09:58:16至10:02:33期间,“柯荣卿”账户分5笔买入“融捷股份”股票合计35万股,成交金额1428.53元。

广东证监局表示,柯荣卿上述买入行为与前次卖出行为的时间间隔不足六个月,构成短线交易。

广东证监局认为,柯荣卿作为持有上市公司5%以上股份的股东,将其持有该公司的股票在卖出后六个月内又买入的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,广东证监局决定:对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

根据融捷股份最新一个报告期的股东显示,截止一季度末,柯荣卿持有融捷股份1465.71万股,占总股本的比例为5.64%。近日收盘,融捷股份报18.71元/股。

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